pg电子平台：金鹰重工：天风证券股份有限公司关于金鹰重型工程机械股份有限公司2023年定期现场检查报告 

　　现场检查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，pg电子平台包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；（3）对公司主要负责人及有关人员进行访谈、沟通。

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

　　5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

　　现场检查手段： （1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等； （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等； （3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等； （4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账； （5）对公司主要负责人及有关人员进行访谈、沟通。

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 √

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 一次审计 √

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √

　　11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 合规的内控制度 √

　　现场检查手段： （1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致； （2）与公司董事会秘书进行访谈。

　　5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

　　现场检查手段： （1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定； （2）查阅公司定期报告、关联交易明细等，查阅审议关联交易等事项的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件； （3）访谈公司相关负责人。

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

　　2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接非经营性占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

　　现场检查手段： （1）查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件； （2）查阅募集资金三方监管协议； （3）查阅募集资金专户银行对账单； （4）查阅公司募集资金使用、变更用途的相关三会文件及公开披露文件； （5）访谈相关负责人，了解募集资金使用情况。

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √

　　现场检查手段： （1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况； （2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况； （3）向公司财务部有关人员了解相关情况。

　　现场检查手段： （1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函； （2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

　　现场检查手段： （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件； （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证； （3）访谈公司主要负责人。

　　6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √